券商客户交易行为管理将受现场检查 业内人士预言“妖股大限将至”(转载) - 比特币今日价格

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电影《捉妖记》讲述了小伙子天荫阴差阳错地怀上了即将降世的小妖王，与降妖天师小岚一路保护着躲过各种妖怪，对抗妖界的故事。
在中国股市，正在上演着一场场“捉妖记”。证券公司将全面加入“捉妖”队列，这将让妖股背后的幕后黑手无所遁形。
“那些严重违规的账户持有人可能将面临对内断交易，对外转不走的尴尬局面。”沪上券商经纪人士分析道。
某上市券商沪上营业部总经理甚至预言：妖股大限将至。
券商版“捉妖记”出炉
今年4月底，沪深交易所双双发布了《关于加强重点监控账户管理工作的通知》(下称“通知”)。通知明确了券商作为合规交易的“第一道关口”的责任，此外还加强了对券商不当管理责任的追究。
“通知相当于断了部分券商的幻想，未来再无任何借口推辞对这类客户交易行为的管理。”某券商经纪业务人士表示。
此前，有部分券商担心得罪客户、丢失客户，对于旗下客户的异常交易行为“睁一只眼闭一只眼”；还有部分券商以异常交易行为没有明文规定以及券商没有执法权为由，未对此类客户实施主动管理；还有部分客户通过新开户或转户的方式来逃避券商的一线管理。
根据深交所通知，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为，证券公司应根据委托代理协议，拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系。
重点监控账户持有人申请新开证券账户或资金账户的，应临柜办理。证券公司应当对其申请开展审慎评估并留存评估结果，认为可以开立账户的，证券公司合规负责人应当以电子或书面方式确认，并要求客户向其书面承诺合规交易。
通知还称，今年7月起，沪深交易所将定期向所有证券公司发送重点监控账户名单。届时所有券商都能看到重点监控账户的持有人信息，并依据通知实施合规管理。
“客户的股东权益没有问题，但券商可以不提供委托代理服务，即客户在这家券商既不能买也不能卖。如果想通过转指定的方式躲避这家券商的管理，可能也无法实现。没有哪家券商的合规会为这类客户背书。账户就‘死’在那里，深交所半年，上交所一年。这么长时间不交易，搁谁谁受得了？”沪上券商资深经纪人士说。
“这就意味着，那些严重违规的账户持有人可能将面临对内断交易，对外转不走的尴尬境地。”上述沪上券商经纪人士进一步分析道。
据悉，近期交易所及证监局将对部分券商的交易行为管理及投资者适当性管理工作展开现场检查。此次对客户交易行为管理的检查内容主要包括对客户交易行为管理相关规则制度建设、交易行为监控情况、交易行为管理和风险警示情况及协同配合交易所实施监管等。
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