多家证券公司倒闭敲响的警钟 - 金融行业 - ITPUB论坛－专业的IT技术社区

wangjia

新华证券有限公司因严重违规经营，近日被中国证监会依法撤销。自2002年以来，已先后有中国经济开发信托投资公司（简称“中经开”）、鞍山证券、大连证券、富有证券、佳木斯证券等多家证券公司被关闭或撤销。这一系列事件表明，防范券商违规经营造成的金融风险仍任重道远。
对于新华证券被撤销，业内人士认为“令人震惊”，却又在“情理之中”。新华证券倒闭之前，就已显现出些许败象：新华证券在今年6、7月份曾陷入困局（6月份连续出现8个跌停），一度被业内人士指责为“百科药业”等股票托市，造成公司严重亏损。新华证券负责人对此矢口否认。这之后，新华证券在市场上似乎风平浪静，直到如今突然被撤销。
记者从证监会获悉，证监会已成立新华证券撤销工作组，负责清理该公司的证券业务，并将对其违规经营等事项进行详细清查。到目前为止，新华证券违规经营的具体问题还不为外界所知。市场分析人士认为，违规操作炒作股票、挪用客户保证金、违规国债回购、乱融资等金融风险问题的存在，通常是不法券商的通病。
近些年来，私自挪用客户资金或债券，似乎成了券商违规操作的一条捷径。券商通过非法融资，违规买卖股票，一旦股票被套，无法偿还拆借来的资金，便会引发巨大的公司风险。
挪用客户交易结算资金是证券公司常用的违规行为之一。而在此操作日渐困难、被查处的风险越来越大的情况下，一些证券公司又出现了挪用客户委托其管理的资产，或者挪用客户托管的国债进行回购交易以套取资金，实际是在变相挪用客户交易结算资金。从监管部门已经查处的一些公司的情况看，这一问题不容忽视。例如进入破产清算的大连证券，就挪用了大量客户保证金，还擅自向社会发行个人柜台债。在震惊业界的富友证券国债回购巨亏事件中，富友违规将客户托管的债券套现炒股，股票被套造成无法挽回的损失。“中经开”则是因非法操纵“东方电子”、“银广夏”股票等原因，被勒令清盘。
为治理券商问题，防范金融风险，证监会曾在8月份召开会议，对我国证券公司提出三条铁的纪律：严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券。证监会明确指出，对新出现的违反“三项铁律”的行为，将依法追究证券公司和有关人员的行政、刑事责任，严肃处理，决不姑息。
有数据显示，自2000年以来，证监会对券商采取的监管措施不断加大，已经对十多家证券公司作出了相关处罚，处罚的范围从操纵股价、违规申购等扩大到挪用客户保证金、委托理财。不过，“新华证券倒闭”事件表明，尽管面临停业整顿直至撤销这样的严厉处罚，违规操作问题在部分券商中仍然存在。治理券商内部结构，防范金融风险依旧任重道远。
记得有篇报道称，中国有200多家综合类证券公司，而市场只可以承受45家左右！
还有好多应该不存在呢！

不是的，中小城市需要中小金融机构滴，美国经济的活跃部分原因就是有众多的中小金融机构，否则中国人民银行一有政策出台，全国经济都受影响，这对经济很不利，因为经济发展是从区域经济逐步发展为全球经济一体化的