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证监会副主席：从严从快处理重大恶性案件 同花顺(300033)
来源：新华网 2013-08-25 08:38:25
中国证监会副主席姜洋24日说，证监会切实强化监管执法，将工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变，从严从快处理市场高度关注的重大恶性案件。
姜洋在2013CCTV中国上市公司峰会上说，今年1到6月，正式立案调查的上市公司违法违规案件达26起，比去年同期大幅增长。监管执法工作的不断强化，对于维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者尤其是中小投资者的合法权益，促进上市公司和资本市场的健康发展发挥了积极作用。
姜洋说，稽查执法是证监会的一项主要业务与核心工作，下一阶段，证监会将按照简政放权、转变职能的要求，将主要工作从行政审批向监管执法转型，将工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。同时，主动加强与相关部门的协调配合，不断完善资本市场执法体制机制。
他强调，在持续保持对内幕交易高压态势的同时，将重点加强对虚假信息披露、欺诈上市和中介机构违法违规行为的打击，从严从快处理市场高度关注的重大恶性案件。推动行政执法和解试点工作和证券侵权民事赔偿诉讼制度的完善。
姜洋表示，证监会将建立以系统性风险防控为核心的跨市场、跨部门、跨境金融产品及相关风险的监测监控、评估预警和应急处置机制，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。
此外，证监会还将抓紧研究制定保护投资者尤其是中小投资者的政策措施，着力强化市场主体对投资者教育和保护的责任和义务，加大力度推动完善有利于投资者维权的相关制度。
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同花顺（300033）财经讯 上交所发布 官方微博发布预告称，今天下午15:00，上海证券交易所在微博平台召开上交所2013年第十六次媒体通气会暨首次网上新闻发布会，上交所新闻发言人将就 光大证券（601788）8 16乌龙事件 答记者问。
提问1：请介绍一下光大证券自营交易异常事件的大致情况
提问2：上交所在此事件过程中采取了怎样的具体监管措施？
提问3：发现交易异常后，交易所为何没有采取临时停市措施？
提问4：上交所为何没有在光大证券相关事件发生后及时发出提示性公告？
以下为文字实录：
【上交所新闻发言人答记者问】本所新闻发言人：各位媒体，各位网友，下午好！上交所2013年第十六次媒体通气会暨首次网上新闻发布会正式开始，现对媒体在线上、线下所提问题进行汇总答复。
【提问1.0】人民日报谢卫群问：请介绍一下光大证券自营交易异常事件的大致情况。
【答复1.1】上交所新闻发言人：8月16日11时05分左右，上证综指突然上涨，中石油、中石化、工商银行（601398）和中国银行（601988）等权重股均触及涨停。上海证券交易所立即进行了应急处置和核查。
11时05分至14时19分光大证券发布公告，股指大幅波动大体上分四个阶段。第一阶段是11时05分至11时07分，上证综指短时间内上涨5.96%(相比前收盘，下同)。第二阶段是11时07分至11时15分，股指从2198点回落至2103点，涨幅收窄至1.01%。第三阶段从11时15分至11时30分，股指从2103点上涨至2148点，涨幅3.19%。第四阶段从13时至14时19分光大证券发布公告，股指从2148点回落至2082点，涨幅收窄至0.01%。
在上述过程中，市场接连出现大量传闻，主要包括三类内容：一是允许银行混业经营、推出优先股、实施T+0交易、中投外汇资金建仓等利好传闻，二是称交易所交易系统、行情系统出现问题，三是出现 乌龙指 等，情况比较复杂。
当日11时05分后，本所市场实时监控系统出现累计涨幅预警信息，至11时07分，监控系统出现此类预警信息数十条。实时监控人员在分析处理时发现，涉及的股票最大买方是光大证券的一个自营账户，随即问询光大证券，要求其报告说明。
事后核实发现：11时05分至07分，光大证券该自营账户共申报市价买入订单数千笔，单笔申报数量从100股至99.69万股不等，成交超过70亿元。 不论是申报价格还是申报数量，光大证券的每笔买入申报均符合本所《交易规则》的规定。光大证券短时间申报的巨量买入订单，均使用了 最优五档即时成交剩余撤销申报 的市价订单类型。
在本所监察部门向光大证券询问情况之后，本所会员管理、上市公司监管部门也分别根据监管职责，要求其尽快查明情况并履行信息披露义务、并在此后反复进行督促。
针对市场传言，本所在对交易系统、行情信息系统进行了自查，确认不存在故障后，于11时44分通过官方微博发布了 截至目前为止，上交所系统运行正常 的信息。
同时，本所启动了与中金所的异常交易跨市场联合监管流程，与中登上海分公司讨论了交收事宜。
午间，作为上市公司的光大证券表示可能是公司自营交易系统出现问题，并申请停牌，本所依据《上市规则》规定，实施当日下午停牌操作，并持续多次要求光大证券作为法定信息披露义务主体，尽快依法履行发布进一步提示性公告、说明事件原因的义务。
下午14时19分，光大证券公告了交易事故及原因。
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