证监会：扩大券商资产管理投资范围-债券论坛-金融界理财论坛

wangjia

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新发布的管理办法把券商集合理财计划由原来的行政审批改为事后由证券业协会备案管理。证监会有关部门负责人说，这一修改有利于证券公司根据客户需求及市场情况，灵活设计产品，并及时推出，及时满足客户多样化、个性化的需求。
管理办法还适度扩大了券商资产管理业务的投资范围。券商可根据客户认知能力、投资偏好及风险承受能力，对大集合、小集合和定向资产管理区别对待，投资范围逐渐放宽。
具体而言，大集合投资范围增加了中期票据、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划；小集合允许投资证券期货交易所交易的投资品种、银行间市场交易的投资品种以及金融监管部门批准或备案发行的金融产品。对于定向资产管理，允许投资者和证券公司自愿协商，合同约定投资范围。
在放松管制、放宽限制的同时，管理办法对强化监管、防范风险进行了周密安排。在强化对集合计划销售的监管方面，办法要求，证券公司从事资产管理业务应当对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务，并进一步明确不适当销售的法律后果，完善对集合计划销售活动的监管。
在风险防范方面，办法要求证券公司建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，严禁利用所管理的客户资产违法进行利益输送，要求证券公司将资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
证监会有关部门负责人说，管理办法及配套细则正式实施后，证监会将加强对证券公司资产管理业务的监管，督促证券公司落实各项监管要求，依法查处各项违法违规行为，充分保护投资者合法权益。
原文链接：http://bond.jrj.com.cn/2012/10/19212714543588.shtml
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